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当地时间7月28日，美国司法部与商务部联合宣布，全球EDA（电子设计自动化）领域巨头Cadence公司因违反美国出口管制规定，向中国受限制军事高校违规出售EDA硬件、软件及半导体IP技术，已同意认罪，并将支付超过1.4亿美元的刑事与民事罚款及罚金。

核心违规：长期非法出口至受限高校

在2015年9月至2020年9月期间，Cadence的子公司Cadence China通过名为“中南CAD中心”（CSCC）的幌子实体，向被列入美国实体清单的[XXXX大学（为保护信息完整性，此处沿用原文代称，实际为NUDT）]非法出口EDA硬件、软件及半导体IP。此期间共发生56次交易，总价值约4530万美元。这些先进技术被实际应用于NUDT校园内。Cadence公司高层明知CSCC与NUDT存在紧密关联，但为了维系这一“关键客户”的业务，通过掩盖最终用户信息、高管默许违规操作以及规避尽职调查等多种手段，持续进行非法交易。

衍生违规：违规技术的二次转移

2020年11月至2021年2月，Cadence公司进一步将上述违规技术转移给与NUDT关联的中国P公司。这一行为违反了美国的“通用禁令10”，构成了二次违法，使得违规行为的性质更为严重。

系统性漏洞：合规系统形同虚设

Cadence公司的合规系统存在严重缺陷，导致俄罗斯JSC Mikron、中国通信巨头及顶级芯片厂等被列名实体，在受到美国制裁后仍能够下载其EDA软件。这一漏洞反映出公司在合规管理方面的巨大疏忽，为非法技术传播提供了可乘之机。

处罚与监管：高额罚款与严格整改

Cadence公司面临的财务处罚极为严厉。刑事罚款近1.18亿美元，民事罚款超过9500万美元，经协调抵扣后，总支付额超过1.4亿美元。其中，民事罚款将分两期支付，第一期4765.6万美元需在30天内缴清，剩余部分可与刑事罚款抵扣。若公司违约，则需全额支付剩余民事罚款。如此高额的罚款，旨在向其他企业传递美国对出口违规行为零容忍的强烈信号。

除了财务处罚，Cadence公司还需进行全面的合规整改。公司需在2025 - 2028年期间完成两轮全球出口合规审计，审计重点将放在其在华子公司。审计结果将直接影响公司未来的出口许可资格，这迫使Cadence公司必须建立完善的合规体系，确保今后的业务活动严格遵守美国出口管制规定。

美方表态

美国司法部、商务部及FBI官员在此案中强调，此案充分彰显了美国保护自身技术优势的坚定决心。美国实施出口管制的核心目的在于防止先进技术流向被其认定为“威胁国家安全”的实体，尤其是在半导体等关键领域。

Cadence公司的认罪与承诺进行整改，被美方视为“纠正违规、承担责任”的一个步骤。然而，美方明确表示将持续严厉打击技术非法传播行为。此案反映出美国通过出口管制遏制技术外流的战略意图，对跨国企业的合规审查提出了更高要求。未来，跨国企业在进行国际业务时，将面临更为严格的监管和审查，这无疑会加剧全球半导体产业链的紧张态势，对全球半导体产业的稳定发展带来新的挑战。

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